一、单项选择题：本大题共16小题，每小题1分，共16分。在每小题列出的备选项中只有一项是最符合题目要求的，请将其选出。

1.证券的发行市场又称

A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.场外市场

2.证券公司经纪业务的收入来源是

A.佣金B.税金C.利息D.买卖价差

3.我国沪、深证券交易所的组织形式是

A.公司制B.会员制C.注册制D.股份制

4.目前我国证券交易所规定的融资保证金比率不得低于

A.30%B.50%C.130%D.150%

5.我国债券的最高信用等级是

A.AB.AAC.AAAD.AAAA

6.下列关于可转换债券的说法错误的是

A.在特定条件下可以转换为普通股B.既有股权性也有债权性

C.有规定的利率和还款期限D.转换为股票前可以参与公司经营管理

7.以下基金中风险最低的是

A.货币市场基金B.债券基金C.股票基金D.平衡基金

8.国际金融市场上大多数浮动利率的基础利率是

A.伦敦银行同业拆放利率B.东京银行同业拆放利率C.美国联邦基金利率D.巴林银行同业拆放利率

9.为了对你持有的长期国债进行套期保值，你应该

A.购买国债期货B.出售沪深300指数期货C.出售国债期货D.在现货市场出售长期国债

10.某公司股票面值为1元，发行价为1元，该股票的发行为

A.平价发行B.折价发行C.溢价发行D.中间价发行

11.采购经理指数(PMI)反映经济强弱的分界点是

A.20%B.50%C.80%D.100%

12.收盘价、开盘价、最高价与最低价四价相等时形成的K线是

A.一字型线B.T字型线C.阳线D.阴线

13.根据CAPM，资产价格的决定因素是资产的

A.个别风险B.系统风险C.非系统风险D.总风险

14.能够用来估计证券预期收益率的是

A.算术平均收益率B.几何平均收益率C.复合收益率D.时间权重收益率

15.证券市场线的斜率代表

A.剩余收益B.无风险利率C.单个证券的系统性风险D.市场组合的风险溢价

16.证券投资组合被动管理的常用策略是

A.买入股票基金B.买入债券基金C.购买指数基金D.购买价值低估的股票

二、多项选择题：本大题共5小题，每小题2分，共10分。在每小题列出的备选项中至少有两项是符合题目要求的，请将其选出，错选、多选或少选均无分。

17.股份公司的设立方式包括

A.合伙设立B.发起设立C.募集设立D.契约设立E.股份设立

18.债券的发行主体有

A.中央政府B.地方政府C.金融机构D.企业E.家庭

19.根据分析对象的不同，技术分析方法可以分为

A.K线分析B.切线分析C.形态分析D.指标分析E.财务分析

20.以下公司属于周期型行业的有

A.食品公司B.制药公司C.珠宝公司D.自来水公司E.航空公司

21.在行为金融学中，过度自信的表现有

A.频繁交易效应B.事后聪明偏差C.一月效应D.损失厌恶E.分散化不足